商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有（）。(《商业银

【名词&注释】

重要内容(important content)、情节严重(gravity of the circumstances)、派出机构(agency)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、决策机构(decision making body)、纪律处分(disciplinary punishment)、专门机构(specialized agency)、发生影响、单位定期存单、监督管理机构

[多选题]商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有（）。(《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第23条)

A. A、董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理
B. B、关联交易控制委员会的职责和人员组成
C. C、关联方的信息收集与管理，关联方的报告与承诺、识别与确认制度
D. D、关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容

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学习资料：

[单选题]出现下列情形之一时，省级联社应派人对代理社进行尽职调查（）

A. A、各成员社在社团贷款中的出资额不符合银监会规定
B. B、社团贷款形成不良贷款

[单选题]根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，经确认后的单位定期存单用于贷款质押时，其质押的贷款数额一般不超过确认数额的（）。

A. A、50％
B. B、60％
C. C、90％
D. D、100％

[多选题]贷款人在固定资产贷款合同中应要求借款人对与贷款相关的重要内容作出承诺，承诺内容应包括（）。

A. A、贷款项目及其借款事项符合法律法规的要求
B. B、及时向贷款人提供完整、真实、有效的材料
C. C、配合贷款人对贷款的相关检查
D. D、发生影响其偿债能力的重大不利事项及时通知贷款人
E. E、进行合并、分立、股权转让、对外投资、实质性增加债务融资等重大事项前征得贷款人同意

[单选题]在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于（），并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。

A. A、一次
B. B、两次
C. C、三次
D. D、四次

[多选题]按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A. A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. B、未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. D、未按照规定履行客户身份识别义务的

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