非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、基本信息(basic information)、经济状况(economic status)、人民币(rmb)、保险业(insurance industry)、建立健全(establishing and perfecting)、银行业金融机构、证明文件(documentary evidence)、金融交易(financial transaction)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）

A. 银行业金融机构是“实际受益人数”
B. 保险业机构是“受益人数”
C. 银行业金融机构是“受益人数”
D. 保险业机构是“实际受益人数&rdquo

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当（）

A. 核对小张的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。
B. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。
C. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。
D. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。

[多选题]与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（），及时提示客户更新资料信息。

A. 经营活动
B. 经营状况
C. 金融交易^{(financial transaction)}情况
D. 经济状况

[单选题]金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A. 5年
B. 15年
C. 20年
D. 30

[单选题]金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A. 全面
B. 系统
C. 完整
D. 完全

[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的（），了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A. 管理
B. 办法
C. 措施
D. 制度

本文链接：https://www.51bdks.net/show/7v36e9.html