证监会在履行职责时可以（）。

【名词&注释】

相关规定(relevant regulations)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、滥用权力(abuse power)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、证券公司监管、中国证券业(chinese industry of securities)、证券发行人(issuer)

[多选题]证监会在履行职责时可以（）。

A. 对证券发行人^(issuer)、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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学习资料：

[单选题]我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．4个月

[单选题]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委

[多选题]《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

A. 加强证券公司监管，规范证券公司行为
B. 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C. 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D. 制约公司股东、实际控制人滥用权力

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

[多选题]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险

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