制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。

【名词&注释】

人民币(rmb)、监事会(board of supervisors)、黑名单(blacklist)、人力资源部(human resources department)、用户组(user group)、证明文件(documentary evidence)、法律制裁、不到位、人人有责(everyone is responsible)、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]单笔人民币（）以上的现金存款业务，应当核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件。

A. 1万元（不含）
B. 5万元（不含）
C. 5万元（含）
D. 10万元（含）

[多选题]下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.

A. 反洗钱黑名单
B. 反洗钱数据补录清单
C. AMLS用户组维护申请表
D. AMLS系统用户维护申请表

[单选题]合规管理的主要原则中不包括（）。

A. 合规人人有责^{(everyone is responsible)}
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

[多选题]合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。

A. 法律制裁
B. 重大财务损失
C. 监管处罚
D. 严重声誉风险

[多选题]下列属于关联方信息收集部门的是（）

A. 人力资源部
B. 内控合规部门
C. 董事会办公室
D. 监事会办公室

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

本文链接：https://www.51bdks.net/show/7rkol9.html