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在法律风险管理能力评价的具体实施流程中,评价报告形成阶段的工

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、长效机制(long-term mechanism)、重要性(importance)、管理能力、文化氛围(cultural atmosphere)、身份证明(proof of identity)、集中化管理(centralized manage)、企业法人营业执照(enterprise legal person licence)、诉讼代理人(agent ad litem)、社会团体登记

  • [单选题]在法律风险管理能力评价的具体实施流程中,评价报告形成阶段的工作要点是()

  • A. 确认评价报告
    B. 反馈评价报告
    C. 反馈评价结果
    D. 评定评价报告

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  • 学习资料:
  • [单选题]为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应严格审查合同签约的手续,若合同当事人为自然人,应审核以下哪一项材料()
  • A. 企业法人营业执照(enterprise legal person licence)
    B. 社会团体登记证书
    C. 相关的个人身份证明
    D. 税务登记证

  • [多选题]农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有()
  • A. 构建完善的法律风险管理组织体系,突出法律风险管理的重要性和专业性,明确法律风险管理的职责,实现对法律风险的垂直化、集中化管理(centralized manage)
    B. 构建高效的法律风险管理流程、制度体系,能够针对不断变化的内外部环境,运用科学的方法,全面、系统地识别和分析面临的法律风险
    C. 建立先进的企业法律风险管理信息系统,实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新,形成法律风险管理的长效机制
    D. 培育良好的企业法律风险管理文化体系,强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念,提升企业员工的法律风险管理意识,营造良好的企业合规文化氛围
    E. 持续优化法律风险管理体系,促进机构法律风险管理能力提升,机构业绩明显提升

  • [单选题]以下哪一项是指银行通过风险识别、计量、监测、控制或缓释等方法,预防、回避、分散、转移或承受经营中可能发生的损失,在追逐银行利润最大化的同时,维护银行安全的行为()
  • A. 银行风险归类
    B. 银行风险管理
    C. 银行风险回避
    D. 银行风险识别

  • [单选题]民事诉讼中,根据办理起诉案件的步骤,法庭辩论阶段不包括以下哪一项程序()
  • A. 原告及其诉讼代理人(agent ad litem)发言
    B. 被告及其诉讼代理人(agent ad litem)答辩
    C. 第三人及其诉讼代理人(agent ad litem)发言或者答辩
    D. 宣读鉴定意见

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