【名词&注释】
可扩展性(scalability)、电子信息(electronic information)、业务流程(business process)、身份验证(authentication)、信息沟通(information communication)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、易操作性(easy operatingness)、公司内部控制(corporate internal control)、基本要素。
[单选题]基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。
A. 即时保存;本地备份
B. 定期保存;异地备份
C. 即时保存;异地备份
D. 定期保存;本地备份
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学习资料:
[单选题]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。
A. 全过程介入和监控
B. 重点监控
C. 事前监控
D. 事后监控
[单选题]下列各项中()是公司内部风险的主要来源。
A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误
[单选题]下列()不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。
A. 稳定性
B. 可扩展性
C. 易操作性(easy operatingness)
D. 可靠性
[单选题]基金公司前台的目标是()。
A. 客户满意度最大化
B. 保证基金管理人战略的实施与效果
C. 公司利润最大化
D. 保障公司为客户提供服务的持续性
[单选题]中国证券投资基金(chinese mutual funds)业的发展向规范运作转变的标志是()。
A. 1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B. 1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C. 2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
D. 2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制(corporate internal control)指导意见》正式出台
[单选题]下列()是基金公司内部控制(corporate internal control)的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解
A. ①②③④⑤
B. ①②③④⑤⑥
C. ①②④⑤⑥
D. ①②③⑥
[单选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
A. 信息沟通
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 控制环境
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