夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

【名词&注释】

管理办法、信用风险(credit risk)、发挥作用、教育工作(education work)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、诺贝尔经济学奖(nobel prize for economics)、新股申购(application for the new shares)、贯彻执行、基金托管人(fund trustee)、市场环境变化(market environment variety)

[单选题]夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

A. A、三种指数均以CAPM模型为基础
B. B、詹森a不以CAPM为基础
C. C、夏普比率不以CAPM为基础
D. D、特雷诺比率不以CAPM为基础

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学习资料：

[单选题]以下不属于内部控制的原则的是（）。

A. A、健全性原则
B. B、有效性原则
C. C、审慎性原则
D. D、成本效益原则

[单选题]某基金管理公司在新股申购^{(application for the new shares)}过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购^{(application for the new shares)}制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A. A、健全性
B. B、相互制约
C. C、有效性
D. D、独立性

[单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

A. A、利率风险
B. B、汇率风险
C. C、信用风险
D. D、提前赎回风险

[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。

A. 基金管理公司
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. [第三方估值机构
D. 基金管理人

[单选题]（）是指由于市场环境变化^{(market environment variety)}，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

A. 上行风险
B. 下行风险
C. 预期风险
D. 风险敞口

[单选题]关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

A. 基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。

A. 不可替代市场参与者的监管工作
B. 将投资者教育纳入各业务环节
C. 存在广泛适用的投资者教育计划
D. 有助于监管机构保护投资者

[多选题]在我国，基金托管人^{(fund trustee)}对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

A. 证券投资基金法
B. 证券监督管理条例
C. 证券投资基金运作管理办法
D. 托管协议的内容与格式

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