期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟系统107

1. [单选题]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

2. [单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司首席风险官
D. 期货公司股东

3. [单选题]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

A. 二十
B. 二十一
C. 二十三
D. 二十四

4. [多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

A. 情节严重的，认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话

5. [多选题]下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D. 利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利

6. [多选题]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营

7. [多选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司股东大会
B. 期货公司董事长
C. 期货公司董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

8. [单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。

A. C

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