我国证券公司的设立，实行（）。

【名词&注释】

营业网点(business-net spots)、中国证监会(china securities regulatory commission)、审计师事务所、华泰证券公司、证券公司融资、证券公司风险、海通证券公司、证券公司治理、我国证券公司(securities company in china)、证券公司内部控制

[单选题]我国证券公司^{(securities company in china)}的设立，实行（）。

A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制

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学习资料：

[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A. A．50
B. B．60
C. C．70
D. D．80

[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

A. A．中信证券公司
B. B．深圳特区证券公司
C. C．海通证券公司
D. D．华泰证券公司

[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 中国人民银行和中国证监会

[多选题]控股股东被禁止的行为有（）。

A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

[多选题]经纪业务内部控制的要求有（）。

A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 制定个性化的经纪业务服务规程

[多选题]中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

A. 净资本计算规则
B. 风险控制指标及其标准
C. 风险资本准备的计算比例
D. 各项业务规模的计算口径

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