期货法律法规题库2022期货从业人员管理办法题库模拟考试题免费下载108

1. [单选题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

A. A．给予警告，并处5万元以下罚款
B. B．给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C. C．责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D. D．责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

2. [单选题]期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。

A. 暂停
B. 注销
C. 吊销
D. 撤销

3. [单选题]为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织（）。

A. 年度检查
B. 后续职业培训
C. 资格考核
D. 资格公示

4. [单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款

5. [单选题]下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 收付、存取或者划转期货保证金

6. [单选题]期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。

A. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
B. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构

7. [多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格

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