2022证券交易题库证券交易综合练习题库考试题106

1. [单选题]（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A. 委托合同
B. 风险揭示书
C. 客户须知
D. 客户交易结算资金存管合同

2. [多选题]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

3. [单选题]以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A. A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. D、交易手续简单、清晰，费时少

4. [单选题]在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

A. A、加权平均法
B. B、移动加权平均法
C. C、派许加权综合价格指数
D. D、几何加权平均

5. [单选题]办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。

A. A、证券交易所
B. B、中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. C、登记结算机构
D. D、开户银行

6. [单选题]营业部提供的咨询服务不包括（）。

A. A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B. B、向投资者提示入市风险及防范措施
C. C、向投资者推荐业绩优良的股票
D. D、简单介绍技术分析软件使用方法

7. [单选题]LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部^{(security operation house)}门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A. 基金管理人及其代销机构
B. 基金托管人^{(fund trustee)}及其代销机构
C. 基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金管理人

8. [多选题]我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

A. 股票股利
B. 实物红利
C. 现金股利
D. 认股权证

9. [多选题]下列哪些行为属于交易差错风险（）

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 交割失误引起的风险

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