证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试卷263

1. [多选题]可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A. A．部分向原社会公众股股东^{(the public stock shareholders)}优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
B. B．全部网上定价发行
C. C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D. D．部分向原社会公众股股东^{(the public stock shareholders)}优先配售，剩余部分网上定价发行

2. [多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

A. A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. B．可转换公司债券的期限为1年以上
C. C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. D．以上都错误

3. [多选题]首次公募股票时，招股说明书^(prospectus)应披露（）方面的关联交易。

A. 出让股权
B. 担保
C. 聘请注册会计师
D. 租赁

4. [单选题]上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A. A、可转换公司债券期满后3个工作日内
B. B、可转换公司债券期满后4个工作日内
C. C、可转换公司债券期满后5个工作日内
D. D、可转换公司债券期满后10个工作日内

5. [单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度^{(fiscal year)}连续盈利。

A. A、3
B. B、4
C. C、2
D. D、5

6. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（）规定。

A. A、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
B. B、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
C. C、最近3个会计年度^{(fiscal year)}连续盈利
D. D、最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

7. [单选题]通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。

A. 票面利率越高、转股价格越低
B. 票面利率越高、转股价格越高
C. 票面利率越低、转股价格越低
D. 票面利率越低、转股价格越高

8. [多选题]关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。

A. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
B. 赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
C. 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人^{(the holders of convertible bonds)}1次回售的权利
D. 有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

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