涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、个体工商户(individual business households)、情节严重(gravity of the circumstances)、巴塞尔委员会(basel committee)、非金融机构(non-financial institutions)、联系方式(styles integrating)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、证明文件(documentary evidence)、联合国打击跨国有组织犯罪公约(united nations convention against organ ...)、居民身份证(resident identity card)

[判断题]涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。

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[单选题]客户先前提交的哪种证件过有效期时，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构无需中止为客户办理业务？（）

A. 居民身份证^{(resident identity card)}
B. 工商登记证
C. 机构代码证
D. 驾驶执照

[单选题]以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）

A. 联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约
B. 巴塞尔委员会关于防止利用银行洗钱的声明
C. 联合国打击跨国有组织犯罪公约^{(united nations convention against organ)}
D. 金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议

[单选题]关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）

A. 中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
B. 中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构
C. 中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
D. 中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“累计交易金额”是指（）

A. 以单一账户为单位，将收入和付出资金，全部累计计算
B. 以单一客户为单位，将收入和付出资金，全部累计计算
C. 以单一账户为单位，按资金收入或者付出情况，单边累计计算
D. 以单一客户为单位，按资金收入或者付出情况，单边累计计算

[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 第三方
B. 客户
C. 该金融机构
D. 直接经办人

[单选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件^{(documentary evidence)}的种类、号码。

A. 审查
B. 核查
C. 识别
D. 核对

[单选题]金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有（）的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

A. 要求
B. 严格要求
C. 更严格要求
D. 规定

[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

A. 20；50
B. 10；50
C. 50；100
D. 20；100

[单选题]法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币等值20万美元以上的款项划。

A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

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