2022第七章资产管理业务题库模拟考试262

1. [多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

2. [单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构

3. [单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式^{(written form)}将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

4. [单选题]因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式^{(written form)}向上海证券交易所报告调整情况。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

5. [单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

A. 客户
B. 证券公司代表客户
C. 代理人
D. 证券公司

6. [单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的^{(unnecessary)}证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

7. [多选题]证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 特定资产管理业务

8. [多选题]证券公司开展定向资产管理业务需（）。

A. 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B. 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C. 投资风险由证券公司和客户共同承担
D. 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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