金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务

【名词&注释】

有效性(effectiveness)、管理办法、基本信息(basic information)、反恐怖、情节严重(gravity of the circumstances)、国务院、反洗钱监管、行政主管部门(executive branch)、代理行(correspondent bank)、境外金融机构(financial institutions abroad)

[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

A. 20；50
B. 10；50
C. 50；100
D. 20；100

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）

A. 划分客户的风险等级。
B. 适时调整客户风险等级。
C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D. 对客户或者账户，至少每年进行一次审核。

[单选题]金融机构与境外金融机构^{(financial institutions abroad)}建立代理行^{(correspondent bank)}或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构^{(financial institutions abroad)}业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构^{(financial institutions abroad)}接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构^{(financial institutions abroad)}在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 经营情况
B. 管理情况
C. 风险控制
D. 内部控制

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是（）。

A. 5个工作日内，含5个工作日
B. 10个工作日内，含10个工作日
C. 15个工作日内，含15个工作日
D. 20个工作日内，含20个工作日

本文链接：https://www.51bdks.net/show/7o0rzk.html