金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

【名词&注释】

联合国安理会(un security council)、银行业金融机构、分支机构(branch)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、证明文件(documentary evidence)、银行业协会(banking association)、中国人民银行法、恐怖组织(terrorist organization)、《保险法》(act of insurance law)

[判断题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上的，保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份？（）

A. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元
B. 人民币2万元以上或者外币等值2000元
C. 人民币5万元以上或者外币等值1万美元
D. 人民币20万元以上或者外币等值1万美元

[单选题]基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）

A. 银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任
B. 基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任
C. 银行
D. 基金管理公司

[单选题]关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

A. 国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
B. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
C. 国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
D. 国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

[多选题]银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织^{(terrorist organization)}名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 银监会
D. 银行业协会^{(banking association)}

[多选题]制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的依据是（）

A. 《反洗钱法》
B. 《中国人民银行法》
C. 《保险法》^{(act of insurance law)}
D. 《商业银行法》

本文链接：https://www.51bdks.net/show/7ljy79.html