在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功

【名词&注释】

准确性(accuracy)、实施方案(implementing scheme)、内部监督(internal supervision)、职能部门(functional department)、整改措施(reform measure)、经济责任(economic responsibility)、农业银行(agricultural bank)、实施细则(implementing regulations)、分支机构(branch)、的科学性

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

A. 检查组长
B. 检查组长、主查、外部检查确认员
C. 检查组长、外部检查确认员
D. 所有检查人员

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学习资料：

[单选题]农业银行^{(agricultural bank)}《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》，将分支机构^(branch)内控等级一类行细分为（）。

A. 三级
B. 四级
C. 五级
D. 六级

[单选题]凡需开展现场测试的，在内控评价组进点前五个工作日发送（），召开进点会议时由评价组收回。

A. 《内部控制评价问卷》
B. 《经济责任审计前问卷》
C. 《测试模板》
D. 《事实确认书》

[单选题]（）不是检查抽样的金额占比法的特点。

A. 优先选取发生额或余额较大的样本
B. 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
C. 不易发现金额较小业务的风险事项
D. 具有较强的科学性和准确性

[单选题]合规风险评估的基础是（）

A. 合规风险监测
B. 合规风险报告
C. 合规风险识别
D. 合规风险测试

[多选题]农业银行^{(agricultural bank)}近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：（）

A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革

[多选题]以下属于一级分行测试模板内部监督评价中问题整改控制评价内容的是（）。

A. 整改、督办责任落实到位
B. 及时建立问题台账，记录准确、完整
C. 落实整改措施、完善管理
D. 及时、真实、完整地报告整改结果

[多选题]尽职监督与自律监管相比，最主要变化是（）。

A. 尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面
B. 主要业务条线均制定了尽职监督实施细则^{(implementing regulations)}
C. 尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责
D. 尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责

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