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证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

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  • 【名词&注释】

    金融危机(financial crisis)、宅基地使用权(use of curtilage)、组织原则(organization principle)、违约责任(liability for breach of contract)、证券公司(securities company)、民法通则(general civil law)、无民事行为能力人(person without capacity of civil conduc ...)、普通诉讼时效(general prescription)、银行帐户资金(bank account funds)、业主的建筑物区分所有权(divisional ownership of building)

  • [多选题]证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

  • A. A、向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
    B. B、接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
    C. C、使用客户资产进行不必要的证券交易
    D. D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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  • 学习资料:
  • [多选题]下列属于所有权的有()。
  • A. 国家所有权和集体所有权、私人所有权
    B. 业主的建筑物区分所有权(divisional ownership of building)
    C. 建筑用地使用权
    D. 相邻权
    E. 共有

  • [多选题]行政组织法的基本原则是()。
  • A. A、依法组织原则
    B. B、行政分权原则
    C. C、组织效率原则
    D. D、组织监督原则

  • [多选题]某县某单位未及时消除已发现的可能引发突发事件的隐患,导致发生严重突发事件,根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定,某县政府有权对其做出哪些决定()。
  • A. A、责令其停产停业
    B. B、暂扣其许可证
    C. C、吊销其营业执照
    D. D、强行划拨其银行帐户资金(bank account funds)

  • [多选题]当突发事件发生后,根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定,县人民政府应当如何发布突发事件事态发展和应急处置工作的信息()。
  • A. A、统一
    B. B、正确
    C. C、全面
    D. D、及时

  • [多选题]根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定,下列属于影响国民经济正常运行的突发事件的是()。
  • A. A、银行挤兑
    B. B、股市暴跌
    C. C、金融机构倒闭
    D. D、金融危机

  • [单选题]根据民法通则的规定,()周岁以下的未成年人是无民事行为能力人(person without capacity of civil conduc)
  • A. 8
    B. 9
    C. 10
    D. 16

  • [多选题]根据我国民法通则,下列事项诉讼时效期间为1年的有()。
  • A. 延付或者拒付租金的
    B. 身体受到伤害要求赔偿的
    C. 寄存财物被丢失或者损毁的
    D. 出售质量不合格的商品未声明的
    E. 主张违约责任

  • [多选题]下列属于人格权的是:()
  • A. A、肖像权
    B. B、隐私权
    C. C、姓名权
    D. D、人身自由权

  • [多选题]下列权利属于用益物权的是()。
  • A. 土地承包经营权
    B. 抵押权
    C. 建设用地使用权
    D. 地役权
    E. 担保权

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