证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库免费模拟考试题133

1. [单选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会自1991年成立以来，共召开了（）次会员大会^{(general assembly of members)}。

A. A．4
B. B．6
C. C．8
D. D．10

2. [单选题]()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

3. [单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

4. [单选题]创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日

5. [多选题]《证券法》^{(securities law)}中证券公司这一部分的主要内容包括（）。

A. 证券公司设立的程序、条件和组织形式
B. 证券公司的业务种类
C. 业务范围与注册资本的关系
D. 证券公司设立申请的审核

6. [多选题]对操纵市场行为的监管包括（）。

A. 事前监管
B. 事后处理
C. 事中监管
D. 事后监察

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