自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、财务报表(financial statement)、基本要求(basic requirements)、不良行为(bad behavior)、财务部门(finance department)、书面形式(written form)、会计师事务所审计、研究工作(research work)、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

[单选题]自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A. 6个月，次日
B. 3个月，次日
C. 6个月，当日
D. 3个月，当日

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[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

A. A．10%
B. B．15%
C. C．20%
D. D．25%

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）

A. A．申请书
B. B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. D．申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作^{(research work)}，应当符合的要求有（）。

A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作^{(research work)}业务流程，运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B. 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C. 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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