2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证

【名词&注释】

财务指标(financial index)、主要内容(main contents)、投资规模(investment scale)、信用等级(credit rating)、股东会(general meetings of stockholders)、金融业务(financial business)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、中国证券业(chinese industry of securities)、证券公司治理

[判断题]2006年实施的《证券法》^{(securities law)}对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 80
B. 85
C. 90
D. 95

[单选题]证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%

[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会备案。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

[单选题]证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。

A. 至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B. 境外股东自参股之日起3年内不得转让
C. 持续经营5年以上
D. 近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律

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