证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

【名词&注释】

经营风险(business risk)、基本要求(basic requirements)、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、业绩考核(achievement assessment)、手续费(commission charge)、证券交易所(stock exchange)、业务人员(business operation personnel)、法律责任。、非法所得(fraudulent gains)

[单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A. 市场风险
B. 法律风险
C. 经营风险
D. 操作风险

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[多选题]自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 收益的不稳定性

[多选题]下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

A. 对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B. 上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

[单选题]证券交易所^{(stock exchange)}要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

[单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 撤销相关业务许可

[多选题]自营业务的风险主要包括（）。

A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险

[多选题]对证券自营业务人员^{(business operation personnel)}的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员^{(business operation personnel)}的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

[多选题]操纵证券市场手段包括（）。

A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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