关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）要

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、工作力度(working force)、银行业金融机构、集资诈骗罪(crime of fraud in financing)、暂行办法(interim procedures)、加强监督(strengthen supervision)、银行资本(bank capital)、重大损失(heavy loss)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、监督管理机构

[填空题]关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）要求，对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加（），防止（）和（）。

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学习资料：

[单选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本^{(bank capital)}净额1%以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本^{(bank capital)}净额（）以下的交易。

A. 2%
B. 1%
C. 3%
D. 5%

[单选题]根据《中华人民共和国刑法》，犯集资诈骗罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失^{(heavy loss)}的，最高可处（），并处没收财产。

A. 三年以上七年以下有期徒刑
B. 十年以上有期徒刑
C. 无期徒刑
D. 死刑

[多选题]依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构内审部门要做到（）。

A. 定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况；
B. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大；
C. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速将有关情况及时报告监管机构；
D. 充分揭示衍生产品交易的风险，并取得客户的确认函。

[单选题]《商业银行资本^{(bank capital)}充足率信息披露指引》规定，股权投资额及其公允价值和出售与清算已实现的收益或损失、银行账户利率风险情况等相关重要信息应（）披露。

A. 1年
B. 半年
C. 季度
D. 月度

[单选题]《银行业监督管理法^{(banking supervisory and administrative )}》规定规定，银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处以（）罚款。

A. 十万元以上三十万元以下
B. 三十万元以上二百万元以下
C. 二十万元以上五十万元以下
D. 五十万元以上二百万元以下

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