2022第一章证券交易概述题库模拟冲刺试卷298

1. [单选题]从内容上看，权证具有()特质

A. A．期权
B. B．所有权
C. C．约定交易
D. D．远期交易

2. [单选题]金融期货交易^{(financial futures trading)}是指以（）为对象进行的流通转让活动

A. A．权证
B. B．股票
C. C．金融衍生产品
D. D．金融期货合约

3. [多选题]以下属于基础性金融产品的是()

A. A．股票
B. B．债券
C. C．可转换债券
D. D．权证

4. [多选题]下列属于证券交易所职能的有()。

A. 组织、监督证券交易
B. 设立证券登记结算机构
C. 对上市公司进行监管
D. 管理和公布市场信息

5. [单选题]证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。

A. 与他人共用席位
B. 将席位承包给他人使用
C. 席位能在会员和非会员间转让
D. 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

6. [多选题]银行间债券市场的主要交易方式包括（）。

A. 债券远期交易
B. 债券现货交易
C. 互换
D. 债券回购

7. [多选题]证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

A. 经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C. 组织机构和业务人员^{(business operation personnel)}符合中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}和证券交易所规定的条件
D. 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

8. [多选题]证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分^{(disciplinary punishment)}措施（）。

A. 在会员范围内通报批评
B. 在中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}指定媒体上公开谴责
C. 暂停或者限制交易
D. 取消交易权限

9. [多选题]深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。

A. 大宗交易
B. 融资融券交易
C. 特定证券的主交易商报价
D. 上市开放式基金等的申购与赎回

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