2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试试题库(5K)

1. [单选题]（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

2. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程

3. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

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