【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、基本原理(basic principle)、证券分析师(security analysts)、重新认识(re-recognize)、市场价格(market price)、一视同仁、统一组织(unified organization)、联合会(federation)、交换意见(exchange of views)、世界各地
[多选题]下列哪些做法是正确的()。
A. 证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B. 证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C. 证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D. 证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
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学习资料:
[多选题]证券分析师自律组织的功能主要有以下几项()。
A. 为会员进行资格论证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对违反协会规定的会员进行惩罚
D. 对证券分析师进行培训
[多选题]下列不属于执业披露范围的有()。
A. 通过媒体进行荐股
B. 向本公司某个机构客户荐股
C. 向本公司白营部门荐股
D. 向某个朋友荐股
[多选题]关于ICIA,下列正确的说法有()。
A. 至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织(unified organization)
B. 世界各地的分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会共同的课题交换意见(exchange of views),根据需要举行一些有利合作的会议,这就是各国投资联合会(federation)国际协议会
C. 每年两次在世界各地召开分析师国际大会时,ICIA会议同时召开
D. 1998年,协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》,这是一个具指导性质的协议,没有强制性约束,可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考
[单选题]看跌期权的实值是指()。
A. 标的资产的市场价格大于期权的执行价格
B. 标的资产的市场价格小于期权的执行价格
C. 标的资产的市场价格等于期权的执行价格
D. 与标的资产的市场价格、期权的执行价格无关
[多选题]股指期货理论价格的决定主要取决于()。
A. 现货指数水平
B. 构成指数的成分股股息收益
C. 利率水平
D. 距离合约到期的时间
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