投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

【名词&注释】

专业人员(professional)、分支机构(branch)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、公司名称(company name)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、实信用原则、证券公司内部控制

[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构

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学习资料：

[单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A. A．1
B. B．3
C. C．6
D. D．12

[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是（）。

A. A．公平审慎原则
B. B．诚实信用原则
C. C．忠实客户利益原则
D. D．客观公正原则

[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

[单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A. 墨西哥
B. 巴西
C. 阿根廷
D. 智利

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

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