2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库知识点汇总每日一练(04月26日)

1. [多选题]证券经纪业务的流程包括()。

A. 开立证券账户
B. 股票询价
C. 开立资金账户
D. 进行交易委托
E. 股权登记、证券存管、清算交割交收

2. [多选题]证券经纪业务的基本要素包括()。

A. 证券交易场所
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券经纪商^{(security broker)}
E. 证券发行人^(issuer)

3. [多选题]（）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：

A. 以间接融资为主
B. 主要以佣金收入为主
C. 只为资金需求者提供融资服务
D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管

4. [多选题]（）世界上主要的创业板市场包括：

A. A.美国Nasdaq市场B.新加坡Sesdaq市场C.香港创业板^{(hong kong growth enterprise market)}市场D.上海创业板市场

5. [多选题]（）企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁以及资产担保等行为时，通常需要聘请具备相应资格的资产评估机构进行资产评估，评估的范围主要包括：

A. A.实物资产B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权

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