一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

【名词&注释】

突发事件(sudden event)、发现问题、经营管理(management)、规章制度、管理机制、建立健全(establishing and perfecting)、农业银行(agricultural bank)、相互依赖(interdependence)、风险管理程序、监督管理工作

[多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖^{(interdependence)}的组成要素包括（）。

A. 董事会和管理层的监督管理
B. 合规管理计划
C. 合规管理审计
D. 风险管理规划

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险报告
D. 合规风险监控

[单选题]一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

[多选题]下列选项属于农业银行^{(agricultural bank)}尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

[多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。

A. 欺诈
B. 非法集资
C. 商业贿赂
D. 内幕交易

[单选题]建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。

A. 制度
B. 体系
C. 系统
D. 数据库

本文链接：https://www.51bdks.net/show/7epr09.html