第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022模拟考试题117

1. [单选题]企业短期融资券^{(corporate short term debt securities)}最长期限不超过（）天。

A. A．100
B. B．150
C. C．300
D. D．365

2. [单选题]1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

A. A．国务院
B. B．中国证监会
C. C．国资委
D. D．中国人民银行

3. [单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A. A．政策性银行
B. B．商业银行
C. C．企业集团财务公司
D. D．其他金融机构

4. [单选题]投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

5. [单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

A. 材料申报制度
B. 材料审批制度
C. 信息核准制度
D. 注册登记制度

6. [单选题]泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。

A. 中央银行行长
B. 财政部长
C. 金融管理局局长
D. 央行货币政策委员会委员

7. [多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 在承销过程中不按规定披露信息

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