【导读】
必典考网发布2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库每日一练精选(06月13日),更多关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库的每日一练请访问必典考网期货法律法规题库频道。
1. [单选题]中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A. 年龄
B. 股指期货产品认知能力
C. 学历
D. 个人诚信记录
2. [单选题]()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A. 中国证监会、中金所及中期协
B. 中国证监会及中国期货保证金(cover cost)监控中心
C. 中期协及中金所
D. 中国证监会及其派出机构
3. [多选题]下列关于期货公司的说法中,正确的是()。
A. 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
B. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C. 期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料(application material),审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
4. [多选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 自身的经营管理特点和业务运作状况
B. 建立健全内部控制
C. 建立健全风险管理制度
D. 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估