【名词&注释】
经营风险(business risk)、合法权益(legal rights)、工作人员(staff)、证券公司(securities company)、派出机构(agency)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不符合(inconformity)、违法违规行为
[判断题]证券公司的工作人员不得进行期货交易。()
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[多选题]证券公司出现下列()情形时,中国证监会(china securities regulatory commission)可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A. 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合(inconformity)持续经营要求或者出现重大经营风险
本文链接:https://www.51bdks.net/show/7dxy49.html