证券市场基础知识题库2022第七章证券中介机构题库考前点睛模拟考试165

1. [单选题]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

A. A．1亿元
B. B．2亿元
C. C．3亿元
D. D．5亿元

2. [单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会

3. [单选题]证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

A. 责令停业整顿
B. 撤销其有关业务许可
C. 指定其他机构托管、接管
D. 撤销经营证券业务许可

4. [多选题]证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

A. 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

5. [多选题]按照《证券法》，我国证券公司^{(securities company in china)}的业务范围包括（）。

A. 证券经纪、证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券承销与保荐，证券自营
D. 证券资产管理

6. [多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金^{(cover cost)}
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金^{(cover cost)}

7. [多选题]股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A. 质押所持有的股权
B. 所持股权被采取诉讼保全措施
C. 决定转让所持有的股权
D. 所持股权被强制执行

8. [多选题]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

A. 诚实
B. 独立
C. 勤勉
D. 尽责

9. [多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

A. 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C. 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D. 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

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