2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库模拟考试系统160

1. [单选题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格

2. [单选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A. 内部控制和风险管理
B. 财务内部控制
C. 交易程序控制
D. 财务风险管理

3. [单选题]投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。

A. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B. 不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C. 仅是投资建议
D. 是投资者的获利保证

4. [多选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

A. 投资者的经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资者的获利能力
D. 投资经历

5. [多选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分^{(disciplinary punishment)}。

A. 中国证监会
B. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会

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