第七章证券中介机构题库2022模拟练习题150

1. [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

2. [单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A. A．80%
B. B．90%
C. C．100%
D. D．120%

3. [单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足

4. [单选题]直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

5. [多选题]下列关于证券公司的说法正确的有（）。

A. 必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B. 是证券市场投融资服务的提供者
C. 是证券市场重要的机构投资者
D. 在美国俗称为商人银行

6. [多选题]证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。

A. 集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的
B. 《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货
C. 证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％
D. 集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金

7. [多选题]证券公司内部控制的目标有（）。

A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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