【名词&注释】
经济组织(economic organization)、严格执行(strict implementation)、期货交易所(futures exchange)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、投资者合法权益(investors ' legal rights)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、商品期货交易(commodity futures trading)
[多选题]期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。
A. 了解客户
B. 贴近客户
C. 分类管理
D. 集中管理
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学习资料:
[单选题]期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[单选题]股指期货投资者应当提供近期加盖相关()专用章的商品期货交易(commodity futures trading)结算单,作为商品期货交易(commodity futures trading)经历证明。
A. 证券营业部(security operation house)
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行
[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 责令处分责任人员
D. 予以行政处罚
[单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[单选题]开立股指期货交易账户应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件的投资者是()。
A. 一般法人投资者
B. 特殊法人投资者
C. 机构投资者
D. 所有法人投资者
[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是()。
A. 净资产不低于人民币200万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
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