2022第八章融资融券业务题库模拟试卷156

1. [多选题]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A. A．公司合规总监出具的专项合规意见
B. B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C. C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D. D．中国证监会^{(china securities regulatory commission)}颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

2. [单选题]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}，最近6个月净资本均在()以上。

A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿

3. [多选题]融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

A. 出借资金供其买入证券
B. 出借资金
C. 出借证券供其卖出
D. 出借证券

4. [单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（）现金或等值证券。

A. A、4
B. B、1
C. C、2
D. D、3

5. [单选题]某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A.200B.150C.100D.400

6. [单选题]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

A. A、按客户的意见以券商的名义投票。
B. B、按券商的意见已券商的名义投票
C. C、不允许参加投票
D. D、以每位客户的名义投票

7. [单选题]以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

A. A.信用账户内仅资金作为担保资产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产C.信用账户内的所有资产均作为担保资产D.信用账户内仅证券作为担保资产

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