金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“

【名词&注释】

基本信息(basic information)、中央银行(central bank)、建立健全(establishing and perfecting)、主管部门(department in charge)、证明文件(documentary evidence)、恐怖分子(terrorist)、代理行(correspondent bank)、监督管理。、金融情报机构(finance intelligence)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 洗钱或者恐怖融资
D. 经营

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[单选题]为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

[单选题]小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当（）

A. 核对小张的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件复印件或影印件。
B. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件复印件或影印件。
C. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件复印件或影印件。
D. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件复印件或影印件。

[单选题]下列哪种类型的金融情报机构^{(finance intelligence)}，大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里（）

A. 行政型
B. 执法型
C. 司法型或诉讼型
D. 混合型

[单选题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，不承担以下哪项反洗钱职责？（）

A. 承担着具体规划金融业反洗钱规则的行政规章和政策制定
B. 在包括银行、证券和保险在内的整个金融行业，指导和部署的反洗钱工作的行政管理职能
C. 对新设立的金融机构的反洗钱内控方案进行审核
D. 反洗钱资金监测

[多选题]金融机构与境外金融机构建立代理行^{(correspondent bank)}或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（），以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 真实性
B. 完整性
C. 健全性
D. 有效性

[多选题]发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）

A. 监测恐怖融资行为
B. 防止利用金融机构进行恐怖融资
C. 规范报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为
D. 识别恐怖分子身份

[单选题]国务院反洗钱行政主管部门为（），依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国人民银行反洗钱局
D. 中华人民共和国公安部

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