2022对公业务的合规管理题库模拟系统198

1. [单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

A. 业务部门实施有效自我合规控制；
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C. 内部审计事后控制
D. 外部监管机构的监管监督

2. [多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A. 董事会和管理层的监督管理
B. 合规管理计划
C. 合规管理审计
D. 风险管理规划

3. [多选题]对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

A. 国家立法机构制定的各种法律、法规
B. 政府监管机构制定的监管规则
C. 行业协会制定的行业行为规则
D. 金融机构自行制定的操作规范

4. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

5. [多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

6. [单选题]农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应（）

A. 积极拓展
B. 审慎进入
C. 选择进入
D. 限制进入

7. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

8. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

9. [多选题]风险管理战略应充分考虑外部经营环境，包括（）等。

A. 经济发展速度^{(rate of economic development)}
B. 经济金融政策
C. 监管要求
D. 同业竞争水平

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