上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（）。

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、产业政策(industrial policy)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、资金运用(fund application)、行政法规(administrative regulation)、有价证券(securities)、股票交易(stock exchange)、主承销商(managing underwriter)、金融类企业

[多选题]上市公司发行可转换公司债券，主承销商^{(managing underwriter)}可以（）。

A. 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B. 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C. 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D. 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B. B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C. C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
D. D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价

[多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

A. A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. B．可转换公司债券的期限为1年以上
C. C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. D．以上都错误

[多选题]上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。

A. 募集资金数额不少于项目需要量
B. 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券^(securities)为主要业务的公司
C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

[多选题]通常情况下，（），回售的期权价值就越大。

A. 回售期限越长
B. 回售期限越短
C. 转换比率越高
D. 回售价格越高

本文链接：https://www.51bdks.net/show/77wwn7.html