2022证券发行与承销题库第七章上市公司发行新股并上市题库全套模拟试题208

1. [单选题]当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。

A. 国务院
B. 主承销商^{(managing underwriter)}
C. 中国证监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

2. [多选题]关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（）。

A. A、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B. B、T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}应连续5天刊登配股提示公告
C. C、T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D. D、T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易

3. [多选题]持续督导期间，保荐人应（）。

A. A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便^{(the using official post convenience)}损害发行人利益的内控制度
C. C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

4. [单选题]上市公司公开发行^{(public offerings)}证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

5. [单选题]上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。

A. 发行人全体监事
B. 发行人全体董事
C. 会计师事务所
D. 发行人律师

6. [多选题]股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。

A. 种类和数量
B. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C. 定价方式或价格区间
D. 募集资金用途

7. [多选题]对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。

A. 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B. 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}需要在承销开始前确定发行价格
C. 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D. 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象

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