根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、主要内容(main contents)、证明文件(documentary evidence)、被代理人(principal)、委托书(letter of attorney)、审计部门(auditing department)、内部控制措施(interior control measure)、《中华人民共和国反洗钱法》、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对()或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. A、两人的代理协议
B. B、代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. C、被代理人的委托书
D. D、被代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}

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学习资料：

[多选题]反洗钱内控制度的主要内容有（）

A. 建立内部控制环境
B. 持续的员工培训计划
C. 建立内部控制措施^{(interior control measure)}
D. 合规或审计部门对前述体系进行监督与评价

[单选题]以下（）活动可能存在洗钱行为。

A. A、地下钱庄
B. B、购买保险立即退保
C. C、成立空壳公司
D. D、以上都是

[单选题]金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，（）

A. A、受法律保护
B. B、不受法律保护
C. C、看领导准不准与
D. D、依据领导的意见

[多选题]《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。

A. A、对可疑交易特征予以保密
B. B、对报告可疑交易的信息予以保密
C. C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D. D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

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