第一章证券交易概述题库2022模拟考试题218

1. [多选题]以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）

A. A．证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系
B. B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C. C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D. D．证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险

2. [单选题]设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

A. 22亿
B. 21亿
C. 35000万
D. 32亿

3. [单选题]以下关于连续交易的说法，错误的是（）。

A. 在营业时间^{(business hours)}里订单匹配可以连续不断地进行
B. 两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C. 交易一定是连续的
D. 交易过程中可以反映更多的市场价格信息

4. [单选题]不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。

A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B. 维护投资者和证券交易所的合法权益
C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

5. [单选题]证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。

A. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

6. [单选题]证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国结算公司
D. 证券交易所

7. [多选题]证券交易的公平原则要求（）。

A. 应当公正地对待证券交易的各方
B. 参与各方应当获得平等的机会
C. 资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D. 除证券公司外，各方处于平等的法律地位

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