【名词&注释】
上市公司(listed company)、基本原则(basic principle)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、专业中介机构(professional intermediary organization)、不符合(inconformity)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、招股说明书(prospectus)、主承销商(managing underwriter)
[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。
A. T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T日,刊登公开增发提示性公告
C. T+3日,刊登网下发行结果公告
D. T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)
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学习资料:
[多选题]招股说明书(prospectus)或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是()。
A. A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B. B、主承销商(managing underwriter)和相关专业中介机构应出具专业意见
C. C、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D. D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合(inconformity)发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。
A. 发行人股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)
B. 募集说明书(申报稿)
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
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