2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库备考模拟试题211

1. [多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

A. A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

2. [单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政

3. [单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

4. [多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的

5. [多选题]张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。

A. 张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B. 张某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

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