根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中

【名词&注释】

证券市场(securities market)、公司债券(corporate bond)、股东大会(general meeting of shareholders)、同等条件(equal condition)、违法行为(illegal activities)、非公开发行股票、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)、发生变化

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

A. 首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C. 首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

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[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

[单选题]2013年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）元。

A. 12
B. 10
C. 10.8
D. 20

[单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

A. 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

[多选题]甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。

A. 甲公司董事杨某
B. 甲公司董事长张某多年未联系的同学
C. 甲公司某监事的母亲
D. 甲公司总经理的配偶

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

A. 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B. 收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C. 甲投资者持有该上市公司股票^{(corporate stock)}，在收购完成后的36个月内不得转让
D. 收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

[多选题]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

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