【名词&注释】
责任人(person liable)、管理办法、信用风险(credit risk)、职能部门(functional department)、表现形式(manifestation)、单位负责人、经济责任审计(economic responsibility audit)、主管部门(department in charge)、责任事故(liability accident)、借款人行为(behavior of borrower)
[多选题]在内控合规管理信息系统中,()能对关联交易信息进行查询。
A. 关联方审核员
B. 关联方确认员
C. 关联交易业务审查人员
D. 关联交易内部人
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学习资料:
[多选题]个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为()。
A. 借款人收入风险
B. 借款人逃债风险
C. 借款人投资风险
D. 借款人行为(behavior of borrower)风险
[单选题]凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送(),召开进点会议时由评价组收回。
A. 《内部控制评价问卷》
B. 《经济责任审计(economic responsibility audit)前问卷》
C. 《测试模板》
D. 《事实确认书》
[单选题]根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
A. 三
B. 五
C. 七
D. 十
[单选题]()是整改督办工作的主责任人。
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
[单选题]职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是()。
A. 整改督办部门
B. 整改协办部门
C. 整改考核部门
D. 整改主管部门(department in charge)
[多选题]以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是:()
A. 综合评分60分以上70分以下
B. 已发生了数量较多或性质比较严重的案件
C. 已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故(liability accident)
D. 内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷
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