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在内控合规管理信息系统中,()能对关联交易信息进行查询。

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    责任人(person liable)、管理办法、信用风险(credit risk)、职能部门(functional department)、表现形式(manifestation)、单位负责人、经济责任审计(economic responsibility audit)、主管部门(department in charge)、责任事故(liability accident)、借款人行为(behavior of borrower)

  • [多选题]在内控合规管理信息系统中,()能对关联交易信息进行查询。

  • A. 关联方审核员
    B. 关联方确认员
    C. 关联交易业务审查人员
    D. 关联交易内部人

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  • 学习资料:
  • [多选题]个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为()。
  • A. 借款人收入风险
    B. 借款人逃债风险
    C. 借款人投资风险
    D. 借款人行为(behavior of borrower)风险

  • [单选题]凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送(),召开进点会议时由评价组收回。
  • A. 《内部控制评价问卷》
    B. 《经济责任审计(economic responsibility audit)前问卷》
    C. 《测试模板》
    D. 《事实确认书》

  • [单选题]根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
  • A. 三
    B. 五
    C. 七
    D. 十

  • [单选题]()是整改督办工作的主责任人。
  • A. 整改督办部门负责人
    B. 整改责任部门负责人
    C. 整改督办单位负责人
    D. 整改责任单位负责人

  • [单选题]职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是()。
  • A. 整改督办部门
    B. 整改协办部门
    C. 整改考核部门
    D. 整改主管部门(department in charge)

  • [多选题]以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是:()
  • A. 综合评分60分以上70分以下
    B. 已发生了数量较多或性质比较严重的案件
    C. 已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故(liability accident)
    D. 内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷

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