【名词&注释】
投资者(investor)、违规行为(violation behavior)、管理水平、单位负责人、证券公司(securities company)、不合格(unqualified)、理财产品(finance product)、客户资源(customer resource)、不到位、新华书店系统
[多选题]发生下列情况之一的,委派行应及时解聘运营主管()。
A. A、运营主管年度工作质量考核不合格的
B. B、受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
C. C、因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
D. D、对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的
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学习资料:
[单选题]托收承付结算每笔的金额起点是(),新华书店系统除外。
A. A、1000元
B. B、5000元
C. C、10000元
D. D、50000元
[单选题]查阅会计档案时,对查阅人所需的证据和有关资料,不得进行的行为是()。
A. A、抄录
B. B、照相
C. C、复制
D. D、借出
[多选题]以下()业务必须凭存折办理。
A. A、存款
B. B、取款
C. C、转账支出
D. D、转账存入
[多选题]集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务,指我行利用自身网点、网络、客户资源(customer resource)及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品(finance product),对集合资产进行托管,为证券公司和投资者提供()等服务的业务行为。
A. A、投资理财
B. B、账户管理
C. C、资金划拨
D. D、资产托管
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