银行业法律法规与综合能力题库2022第九章概述及银行从业基本准则题库考前点睛模拟考试271

1. [多选题]国外银行业在从业人员职业操守教育方面的做法有（）。

A. 每周背诵职业操守
B. 通过职业操守考试
C. 经过严格的以职业操守为核心的合规政策培训
D. 将遵守职业操守写入劳动合同
E. 要求其严格遵守职业操守

2. [多选题]为了做到法律协助执行与保护客户隐藏并重，在实践工作中，从业人员应该做到（）。

A. 不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
B. 面临有关机关协助执行的要求时，及时向内部支持部门寻求支持，确保获得专业指导
C. 确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内
D. 审核协助执行的具体事项，协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项，不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行
E. 以专业、中立的态度对待任何执行请求，不搪塞、不推诿，更不应该采取向客户通风报信^{(divulge information)}，协助转移资产等方面对抗协助执行活动，使其所在机构或个人承担责任

3. [单选题]甲将一张100万元的汇票，先后分别背书转让给乙60万元，丙40万元，则（）。

A. 背书有效
B. 背书无效
C. 转让给乙的背书有效，转让给丙的背书无效
D. 转让给丙的背书有效，转让给乙的背书无效

4. [单选题]下列关于法人的说法，正确的是（）。

A. 可以不具有民事行为能力及不具有民事权利能力
B. 既具有民事行为能力，也具有民事权利能力
C. 具有民事行为能力，可以不具有民事权利能力
D. 可以不具有民事行为能力，但必须具有民事权利能力

5. [多选题]下列关于违反银行业监督管理有关法律规定^{(relative legal regulations)}的法律责任的说法，正确的有（）。

A. 对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁
B. 对银行从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等
C. 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施
D. 吊销银行某业务许可证是一种行政处分
E. 某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

6. [多选题]票据行为包括（）。

A. 出票
B. 背书
C. 保证
D. 承兑
E. 清算

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