2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试题免费下载271

1. [单选题]自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A. 30万元
B. 100万元
C. 50万元
D. 60万元

2. [多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。

A. 约见谈话
B. 责令参加培训
C. 限期说明情况
D. 口头警示、书面警示

3. [多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况

4. [多选题]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

A. 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B. 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C. 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

5. [多选题]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件^{(documentary evidence)}
B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件^{(documentary evidence)}
C. 投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件^{(documentary evidence)}
D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件^{(documentary evidence)}

6. [多选题]对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

A. 责令整改
B. 书面警示
C. 公开谴责
D. 暂停受理申请开立新的交易编码

7. [多选题]我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。

A. 中国证券会的规章
B. 中国期货业协会的自律规则
C. 交易所的规则
D. 中国期货保证金监控中心的制度

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